最大芯片制造设备生产商应用材料公司因向中国出货而接到多份美国政府传票——美国政府对其进行调查

应用材料公司是美国最大的芯片制造设备生产商，根据一份提交给美国证券交易委员会的文件，该公司表示已收到多份来自各个政府机构的传票，涉及其产品发往中国某些客户的情况。至少有一份传票可能与产品发往SMIC有关，后者是一家被美国政府列入黑名单的中国主要晶圆厂。

应用材料公司的文件中表示：“我们已经收到了来自政府机构的多份传票，要求提供与某些中国客户出货有关的信息。” “在2022年8月和2024年2月，我们收到了来自马萨诸塞州联邦地区检察官办公室的传票；在2023年11月，我们收到了来自美国商务部工业和安全局的传票；在2024年2月，我们收到了来自美国证券交易委员会的传票。[…]我们正在充分合作处理这些事务。这些事务存在不确定性，我们无法预测结果，也无法合理估计与这些事务相关的任何损失或罚款的范围。”

至少有一项美国司法部的调查集中在应用材料公司绕过必要的美国出口许可证，通过韩国向SMIC提供价值数亿美元的工具。这一出货据称是在美国商务部由于国家安全担忧于2020年12月将SMIC列入实体清单后进行的。目前，这些发往SMIC的具体WFE类型和时间尚未披露。

早在2022年10月，应用材料公司证实已收到马萨诸塞州联邦地区检察官办公室的传票，要求提供其发往中国某些客户的详细信息。自那时以来，由于各个政府机构对应用材料公司与中国实体的业务进行调查，该公司已经收到了多份传票。

2023年10月，美国政府以国家安全为由，对向中国出口高性能处理器和先进半导体制造设备实施了严格的出口管制。具体而言，美国晶圆厂工具制造商需要获得许可证，才能向中国公司出口能够生产14nm/16nm技术或更先进的FinFET逻辑芯片的设备。

与此同时，即使没有最新的美国出口规定，作为中国唯一一家能够生产14nm级芯片的晶圆厂，SMIC已经在美国商务部的实体清单上待了一段时间，这就是为什么应用材料和其他美国制造商在与这家中国芯片巨头的任何交易中都必须获得出口许可证的原因。